近日,在食品論壇看到網(wǎng)友分享了一份 ISO9001:2015 內(nèi)審檢查表,內(nèi)容僅供參考!
檢查內(nèi)容 |
4.1 理解組織及其環(huán)境 |
是否確定了外部和內(nèi)部因素,并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審。 |
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望 |
是否確定了相關(guān)方?是否確定了相關(guān)方的要求?是否對(duì)這些要求進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審? |
4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍 |
是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍并批準(zhǔn)發(fā)布?確定以上內(nèi)容時(shí),是否考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、本公司的產(chǎn)品和服務(wù)?是否將標(biāo)準(zhǔn)所有要求都制定了具體的實(shí)現(xiàn)方法并批準(zhǔn)實(shí)施?是否有不適用的條款刪減?是否說(shuō)明了刪減的理由? |
4.4 質(zhì)量管理體系及其過(guò)程 |
是否確定了管理體系的過(guò)程?(烏龜圖),包括輸入輸出、順序、相互作用、相關(guān)的準(zhǔn)則和方法、資源、職責(zé)權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇?如何評(píng)價(jià)這些過(guò)程?是否發(fā)生了過(guò)程變更?在哪些方面可以改進(jìn)這些過(guò)程? |
本公司過(guò)程管理的要求是否形成了文件并批準(zhǔn)實(shí)施? |
5 領(lǐng)導(dǎo)作用 |
5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 |
5.1.1總則 |
是否確定了最高管理者的職責(zé),并簽字承諾發(fā)布實(shí)施? |
5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) |
最高管理者是否對(duì)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)做出了承諾? |
5.2 方針 |
5.2.1 制定質(zhì)量方針 |
是否由最高管理者制定了質(zhì)量方針并發(fā)布? |
5.2.2 溝通質(zhì)量方針 |
質(zhì)量方針:是否形成了文件?以何種方式進(jìn)行溝通?員工是否理解?是否可以提供給相關(guān)方? |
5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 |
是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖?各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限?職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門? |
6 策劃 |
6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 |
是否確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇? |
是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施?是否將這些措施整合到質(zhì)量管理體系文件中?是否評(píng)價(jià)了這此措施的有效性 |
6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 |
是否在各部門和管理各層次制定了質(zhì)量目標(biāo)?質(zhì)量目標(biāo)是否:與方針一致?是否可測(cè)量?是否考慮到顧客、相關(guān)方、本公司的要求?是否包括了產(chǎn)品的目標(biāo)及顧客滿意的目標(biāo)?是否定期檢查目標(biāo)完成情況?是否將完成情況互相溝通?是否有不適宜的目標(biāo)?是否調(diào)整了不適宜的目標(biāo)? |
是否確定了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) 要采取的措施?需要的資源?由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)?何時(shí)完成?如何評(píng)價(jià)結(jié)果? |
6.3 變更的策劃 |
是否發(fā)生了體系的變更?是否明確了變更的目的?是否預(yù)計(jì)了變更的后果?是否保證的管理體系的完整性?是否獲得了需要的資源?是否要對(duì)責(zé)任和權(quán)限進(jìn)行分配或再分配? |
7 支持 |
7.1 資源 |
7.1.1 總則 |
是否確定了本年度要新增的人力、設(shè)備、廠房、檢驗(yàn)、辦公等各方面的資源并提供? |
7.1.2 人員 |
是否確定了本公司的人力資源配置圖,目前是否全部配備? |
7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施 |
是否確定了與生產(chǎn)和服務(wù)相關(guān)的辦公或車間圖?是否建立了設(shè)備臺(tái)賬?包括周邊設(shè)備,是否有車輛臺(tái)賬?是否有辦公系統(tǒng)臺(tái)賬,如電腦、網(wǎng)絡(luò)、電話傳真等?以上是否配備齊全并有維護(hù)計(jì)劃?維護(hù)計(jì)劃是否得到實(shí)施?是否有發(fā)生故障并維修及驗(yàn)證合格? |
7.1.4 過(guò)程運(yùn)行環(huán)境 |
是否確定了本公司生產(chǎn)、倉(cāng)庫(kù)、檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)、辦公系統(tǒng)的環(huán)境要求?對(duì)以上要求是否檢查并確定合格?是否對(duì)以上環(huán)境要求制定了維護(hù)計(jì)劃并實(shí)施?是否有發(fā)生故障并維修及驗(yàn)證合格? |
7.1.5 監(jiān)視和測(cè)量資源 |
7.1.5.1總則 |
是否確定了用于產(chǎn)品檢驗(yàn)的監(jiān)視和測(cè)量資源清單? |
7.1.5.2 測(cè)量溯源 |
是否制定了校準(zhǔn)計(jì)劃?是否記錄了校準(zhǔn)結(jié)果?是否在檢具的作出了狀態(tài)的標(biāo)識(shí),如合格或不合格。是否對(duì)檢具規(guī)定了保護(hù)措施并實(shí)施?以上按有國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)類、自制非標(biāo)類、外購(gòu)非標(biāo)類等 |
7.1.6 組織的知識(shí) |
是否確定了現(xiàn)有的需要掌握的知識(shí)清單?以何種方式保證員工能學(xué)習(xí)到這些知識(shí)?以何種方式檢查員工學(xué)會(huì)了這些知識(shí)?是否確定了更多必要的要學(xué)習(xí)的知識(shí),及定期的學(xué)習(xí)計(jì)劃? |
7.2 能力 |
是否確定了人員的上崗能力要求,如崗位說(shuō)明書?如果不能滿足能力要求,是否進(jìn)行了培訓(xùn)或采取其他措施?以何種形式確認(rèn)人員達(dá)到上崗能力?如上崗證、任命書等 |
7.3 意識(shí) |
抽查員工對(duì)質(zhì)量方針、本部門目標(biāo)的掌握,并如何對(duì)達(dá)成目標(biāo)作出貢獻(xiàn)?本崗位發(fā)生問(wèn)題對(duì)質(zhì)量和要求的影響 |
7.4 溝通 |
是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單?周期?溝通對(duì)象?溝通方法?責(zé)任人? |
7.5 形成文件的信息 |
7.5.1 總則 |
查質(zhì)量管理體系文件清單 |
7.5.2 創(chuàng)建和更新 |
文件是否有標(biāo)題,制定人、日期、編號(hào)、版本等,評(píng)審人是否簽字?批準(zhǔn)人是否簽字?包括電子版文件 |
7.5.3 形成文件的信息的控制 |
文件是否在使用現(xiàn)場(chǎng)可查閱?文件是否清晰完整?是否有保密文件并如何管理? |
查文件發(fā)放表 或電子版文件查閱權(quán)限?文件是否保存完成,電子版文件是否有備份或殺毒等措施?是否可以打開可讀?作廢文件的保存時(shí)間、標(biāo)識(shí)、處理或銷毀方法?是否建立了外來(lái)文件清單,是否對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行了識(shí)別?是否對(duì)記錄進(jìn)行了保護(hù),如何防止或識(shí)別更改? |
8 運(yùn)行 |
8.1 運(yùn)行策劃和控制 |
是否有新產(chǎn)品開發(fā)?是否確定了新產(chǎn)品流程?是否確定了新產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范?是否確定了需要新產(chǎn)品新增的資源,如設(shè)備、模具、工裝等?是否按以上要求加以控制?檢查工藝檢查記錄或產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄是否有工藝更改?是否評(píng)審?是否有必要采取措施消除不利影響?是否有外包過(guò)程?是否按8.4采購(gòu)條款控制? |
8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 |
8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 |
是否記錄了顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求,如質(zhì)量、交期、包裝等?是否記錄了顧客的反饋和抱怨?是否有顧客提供的財(cái)產(chǎn)?是否有必要制定關(guān)系重大情況時(shí)的應(yīng)急措施 |
8.2.2 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定 |
顧客要求都在哪些?是否包括了法規(guī)、本公司附加要求? |
8.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審 |
是否對(duì)顧客要求(合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議)等進(jìn)行了評(píng)審?包括本公司附加的要求、顧客沒(méi)有明示的要求、法規(guī)要求、變更等 |
查評(píng)審的結(jié)果記錄,并且是否有新的要求出現(xiàn),并再次評(píng)審? |
8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改 |
是否以上要求有發(fā)生更改?在哪些文件中體現(xiàn)?是否傳達(dá)到了應(yīng)了解更改的人員? |
8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā) |
8.3.1 總則 |
是否識(shí)別了產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程? |
8.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 |
是否為產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)行了分階段控制?如開發(fā)階段計(jì)劃?是否各階段確定了應(yīng)有評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)?是否規(guī)定了開發(fā)小組成員?是否規(guī)定了成員的職責(zé)和權(quán)限?是否有新的資源要求?如設(shè)備、檢具、工裝、模具等?開發(fā)小組成員是以何種形式互相溝通、協(xié)商,保證設(shè)計(jì)過(guò)程按時(shí)完成?是否需要顧客或產(chǎn)品使用者參與設(shè)計(jì),如何參與?是否有后續(xù)產(chǎn)品需要同時(shí)設(shè)計(jì)?如維修件?維修工具等?顧客和其他相關(guān)方是否對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程提出的控制水平的要求?如同行業(yè)對(duì)比?國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)比?國(guó)際市場(chǎng)對(duì)比?是否對(duì)設(shè)計(jì)規(guī)定了要進(jìn)行的最終的實(shí)驗(yàn)?試用?試運(yùn)行? |
8.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入 |
全面確定了功能和性能的要求?是否有可參考的類似設(shè)計(jì)?是否有相關(guān)的法規(guī)要求?是否確定了本公司的標(biāo)準(zhǔn)、如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?或執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?是否分析了產(chǎn)品失效后的潛在后果?是否有相互矛盾或沖突的設(shè)計(jì)輸入?以上是否全部形成文件? |
8.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)控制 |
是否制定了設(shè)計(jì)任務(wù)書?是否進(jìn)行了必要的評(píng)審,查評(píng)審記錄?是否進(jìn)行必要的試驗(yàn)、檢驗(yàn)?以保證達(dá)到設(shè)計(jì)要求?是否對(duì)最終設(shè)計(jì)出的成品進(jìn)行的確定,如試用、試裝、試運(yùn)行,以證明已達(dá)到設(shè)計(jì)要求?在以上過(guò)程中,是否產(chǎn)生的問(wèn)題并追加了措施? |
8.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出 |
設(shè)計(jì)完成后,是否滿足了設(shè)計(jì)的要求?是否對(duì)產(chǎn)品的后續(xù)過(guò)程也進(jìn)行了應(yīng)有的設(shè)計(jì)?如安裝、運(yùn)輸方式、維修方法等?是否確定了產(chǎn)品合格的標(biāo)準(zhǔn)?及抽驗(yàn)的比例及接收的準(zhǔn)則?是否設(shè)計(jì)的同時(shí),考慮了產(chǎn)品在顧客處使用后,可有涉及的安全使用、正確使用的說(shuō)明?以上是否全部形成文件? |
8.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改 |
設(shè)計(jì)過(guò)程中或量產(chǎn)后,是否發(fā)生設(shè)計(jì)更改?是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)審?設(shè)計(jì)更改是否對(duì)更改部門下達(dá)授權(quán)書?對(duì)設(shè)計(jì)更改的不利影響是否制定了措施并實(shí)施? |
8.4 外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 |
8.4.1總則 |
是否確定了需要采購(gòu)、外協(xié)的總清單?包括由供方直接提供給顧客的情況?如何對(duì)新開發(fā)的供方進(jìn)行評(píng)價(jià)?及年度評(píng)價(jià)?要求統(tǒng)計(jì)哪些供方績(jī)效?是否對(duì)評(píng)價(jià)的結(jié)果有必要采取措施?如評(píng)價(jià)不合格。以上評(píng)價(jià)所采取的措施是否形成文件或記錄? |
8.4.2 控制類型和程度 |
是否對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行了控制,按8.4采購(gòu)條款?是否分析了外部產(chǎn)品或服務(wù)不合格時(shí),對(duì)顧客的影響和法規(guī)的影響?是否要求供方提供其合格率、返工率等是否達(dá)成其目標(biāo)?是否制定的進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和抽樣比例?查相關(guān)證據(jù) |
8.4.3 外部供方的信息 |
采購(gòu)申請(qǐng)是否由各相關(guān)部門簽字評(píng)審,保證無(wú)遺漏內(nèi)容?與供方簽訂合同前,是否全面溝通了關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)的要示求?以何種方式溝通?是否對(duì)產(chǎn)品要求、服務(wù)要求、方法、流程、設(shè)備、合格的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了批準(zhǔn)?是否有人員能力和資質(zhì)的要求?如外包的運(yùn)輸資質(zhì)、外協(xié)加工能力等由哪些部門負(fù)責(zé)與供方的溝通協(xié)商等工作?要對(duì)供方的哪些目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)?是否發(fā)生去供方現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)或接收的情況?是否制定了接收的方法和標(biāo)準(zhǔn)? |
8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 (查各車間) |
查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有工藝要求,產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等,及樣件等?查現(xiàn)場(chǎng)是否按產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn),并有相應(yīng)的檢具?查產(chǎn)品檢驗(yàn)的結(jié)果,包括半成品,按檢驗(yàn)規(guī)范。查生產(chǎn)所有設(shè)備及環(huán)境是否符合工藝要求?如果是特殊過(guò)程,查工藝的檢查記錄是否符合工藝規(guī)范?是否作首件檢驗(yàn)?是否有工藝的變更,并是否再進(jìn)行首件檢驗(yàn)及工藝檢查是否符合新工藝要求?采取的哪些措施防止人為錯(cuò)誤?查產(chǎn)品發(fā)貨的記錄 |
8.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性 |
查產(chǎn)品名稱圖號(hào)等的標(biāo)識(shí)是否有?查產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)如合格不合格待驗(yàn)等是否有?是否要求追溯?如果要求追溯,是否有唯一性標(biāo)識(shí)? |
8.5.3 顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn) |
查顧客財(cái)產(chǎn)和供方財(cái)產(chǎn)清單以上是否有標(biāo)識(shí)?是否有進(jìn)貨時(shí)的檢驗(yàn)或驗(yàn)證?如何保護(hù)或維護(hù)顧客財(cái)產(chǎn),包括材料、設(shè)備、工裝、包裝等?是否發(fā)生丟失或損壞或不適用,是否記錄,并報(bào)告顧客或外部供方? |
8.5.4防護(hù) |
查產(chǎn)品防護(hù)有什么要求?是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了防護(hù)? |
8.5.5 交付后的活動(dòng) |
交付后是否有法規(guī)要求?有哪不期望的交付后的結(jié)果?顧客在使用產(chǎn)品時(shí),如何使用、產(chǎn)品設(shè)計(jì)壽命、保持期等問(wèn)題是否有要求?有什么顧客反饋的以前的問(wèn)題需要改善。以上是否按要求實(shí)施? |
8.5.6 更改控制 |
是否有生產(chǎn)過(guò)程的更改?是否有評(píng)審記錄?是否是授權(quán)人員評(píng)審并更改?是否確定了措施?是否實(shí)施了措施? |
8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行 |
查產(chǎn)品放行人員的授權(quán)書?包括檢驗(yàn)員和例外放行批準(zhǔn)人?查檢驗(yàn)記錄是否符合檢驗(yàn)規(guī)范的要求?查檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)記錄上是否簽字或標(biāo)識(shí) |
8.7 不合格輸出的控制 |
如何防止不合格品混淆?如何處置不合格品?是否有讓步接收?如果有返工,是否再次檢驗(yàn)合格? |
查不合格的原因分析?查不合格的措施?是否有讓步接收?讓步的原因?讓步批準(zhǔn)是否有授權(quán)?不合格品是否有標(biāo)識(shí)? |
9 績(jī)效評(píng)價(jià) |
9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) |
9.1.1 總則 |
對(duì)哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量?用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn)行分析和測(cè)量?是否對(duì)過(guò)程的績(jī)效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)? |
9.1.2 顧客滿意 |
如何獲得顧客滿意度?查顧客滿意的調(diào)查結(jié)果?查顧客滿意度結(jié)果的評(píng)審及產(chǎn)生的措施? |
9.1.3 分析與評(píng)價(jià) |
查對(duì)以下內(nèi)容的分析結(jié)果和評(píng)價(jià)結(jié)果?產(chǎn)品的合格率、退貨率、返工率等顧客滿意度目標(biāo)完成情況風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施外部供方的績(jī)效改進(jìn)的情況 |
9.2 內(nèi)部審核 |
審核多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次?是否審核了標(biāo)準(zhǔn)的要求?是否審核的本公司超越標(biāo)準(zhǔn)的要求?是否審核的體系的有效性? |
查審核計(jì)劃?是否包括各相關(guān)部門?是否確定了審核的準(zhǔn)則和范圍?查審核的檢查表?是否按計(jì)劃進(jìn)行了審核?審核員是否客觀公正?審核報(bào)告是否傳達(dá)到了各部門?不符合項(xiàng)是否采取了措施?以上內(nèi)容是否全部形成了文件? |
9.3 管理評(píng)審 |
9.3.1總則 |
是否確定了管理評(píng)審的時(shí)間間隔? |
9.3.2管理評(píng)審輸入 |
去年的管理評(píng)審所制定的措施是否實(shí)施?是否包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的12項(xiàng)內(nèi)容? |
9.3.3 管理評(píng)審輸出 |
管理評(píng)審的報(bào)告是否包括了以下內(nèi)容:a)改進(jìn)的機(jī)會(huì); b)質(zhì)量管理體系所需的變更; c)資源需求。 以上是否形成的文件? |
10 持續(xù)改進(jìn) |
10.1 總則 |
對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了哪些改進(jìn)?對(duì)滿足未來(lái)的需求進(jìn)行了哪些改進(jìn)?哪些措施減少了不利的影響?哪些措施改進(jìn)了績(jī)效和他目標(biāo)完成情況? |
10.2 不合格和糾正措施 |
出現(xiàn)了哪些不合格?是否采取的措施糾正?對(duì)不合格的結(jié)果是如何處理的?不合格的原因是什么?是否分析了其他類似情況會(huì)發(fā)生?是否采取的分析后確定的措施?措施是否實(shí)施并評(píng)審有效?是否有必要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行重新分析確定?是否有必要修改體系文件?對(duì)體系進(jìn)行變更? |
以上是否保持了記錄? |
10.3 持續(xù)改進(jìn) |
采取了哪些改進(jìn)的要求?是否實(shí)施?
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信息來(lái)源|質(zhì)量與認(rèn)證