經(jīng)常收到客戶咨詢，在審核過程中開出了不符合項(xiàng)，怎么整改？山東世通國際認(rèn)證有限公司整理了一些關(guān)于ISO9001質(zhì)量管理體系審核最常見的不合格項(xiàng)，以供大家參考。

1、質(zhì)量手冊（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.2）

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊的規(guī)定不一致。

（2）質(zhì)量手冊未包括或引用形成文件的程序。

（3）對標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。

（4）質(zhì)量手冊不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質(zhì)量手冊不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運(yùn)用不一致。

（7）程序文件與質(zhì)量手冊不協(xié)調(diào)一致。

（8）質(zhì)量手冊的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本在現(xiàn)場使用

2、文件控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.3）

（1）程序沒涉及失效文件的控制。

（2）外來文件、發(fā)外文件未列入控制范圍。

（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。

（4）發(fā)布的文件無批準(zhǔn)人。

（5）不能識別文件的修訂狀態(tài)。

（6）未標(biāo)識保存的作廢文件。

（7）外來文件沒有辦理識別性的手續(xù)。

（8）未對文件進(jìn)行定期評審。

（9）文件的發(fā)放沒有控制，隨便復(fù)制。

（10）保管不善，不能迅速出示文件。

（11）文件更改記錄沒有或不適當(dāng)。

（12）文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。

（13）現(xiàn)場使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。

3、記錄控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.4）

（1）供方的質(zhì)量記錄未納人控制范圍。

（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。

（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法。

（5）質(zhì)量記錄填寫不全，質(zhì)量記錄上無記錄者簽名。

1、管理承諾（標(biāo)準(zhǔn)條款5.1）

（1）最高管理者不知道對管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。

（2）組織成員對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。

（3）資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)。

2、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.2）

（1）拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。

3、質(zhì)量方針（標(biāo)準(zhǔn)條款5.3）

（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。

（2）下級人員不清楚質(zhì)量方針。

（3）拿不出對質(zhì)量方針的評審證據(jù)。

（4）有的部門也制訂了質(zhì)量方針。

4、質(zhì)量目標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.1）

（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。

（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。

（3）質(zhì)量目標(biāo)無可測量性。

（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。

5、質(zhì)量管理體系策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.2）

（1）對質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細(xì)說明。

（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。

6、職責(zé)和權(quán)限（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.1）

（1）人員間的接口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。

（2）不清楚由誰決定或處理某些事情（如：如何處置不合格品等）

（3）組織圖不能清晰地反映相互關(guān)系、職級關(guān)系等。

7、管理者代表（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確。

（2）管理者代表的職責(zé)不完整。

8、內(nèi)部溝通（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.3）

（1）不明確溝通的目的

（2）溝通的工具不明確。

9、管理評審（標(biāo)準(zhǔn)條款5.6）

（1）管理評審未保存記錄。

（2）管理評審內(nèi)容不符合要求。

（3）管理評審不是由最高管理者執(zhí)行。

1、資源提供（標(biāo)準(zhǔn)條款6.1）

（1）資源提供的途徑不明確。

（2）資源配置不充分。

2、人力資源（標(biāo)準(zhǔn)條款6.2）

（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。

（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。

（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識方面的培訓(xùn)。

（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計量人員未取得培訓(xùn)資格。

（6）以學(xué)歷代替上崗證。

（7）以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可

3、基礎(chǔ)設(shè)施（標(biāo)準(zhǔn)條款6.3）

（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。

（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。

上一篇：又有認(rèn)證機(jī)構(gòu)被撤銷，所發(fā)證書全部作廢，世通國際認(rèn)證教你如何避免被坑？