認證是非常嚴肅的事情。企業(yè)申請認證，必須以遵紀守法為前提。簽署認證合同時，認證機構(gòu)要求企業(yè)提供體現(xiàn)法律責任的（身份、資格、資質(zhì)）證據(jù)。審核活動中，認證機構(gòu)派出的審核組要核查有效證照的原件，收集具有法律效應(yīng)的審核證據(jù)。直到認證機構(gòu)批準認證注冊，企業(yè)獲證認證證書為止，認證全部過程的每個環(huán)節(jié)，審核方與受審核方都在履行各自的法律責任。
認證的公信力必須以法律責任做保障，獲證組織獲得了認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書，認證價值在生產(chǎn)經(jīng)營和日常管理中不斷顯現(xiàn)和提升，但這絕不意味法律責任取代和削弱。按照國家規(guī)定，獲證組織一旦違反法律法規(guī)，不僅導(dǎo)致認證證書的暫停和撤銷，而且要依法追究行政（民事、刑事）責任。
隨著形勢的不斷發(fā)展，分析認證活動中的法律責任，要引起認證機構(gòu)和獲證組織的高度注意。本文側(cè)重摘錄了獲證組織在管理體系認證活動中適用的法規(guī)條款，分析相應(yīng)的法律責任，希望引起重視。
一、提供虛假證據(jù)涉及的法律責任
        認證機構(gòu)按照非歧視原則接受認證申請，申請認證組織按照自愿性原則申請認證，認證合同一經(jīng)簽署，不僅明示了各自的責任和義務(wù)，并且在規(guī)范認證活動上發(fā)揮法律效應(yīng)。恩格威認證合同第五條第5款規(guī)定，甲方（申請認證組織）在認證審核時應(yīng)提供最近三個月管理體系運行的有效證據(jù)。第8款規(guī)定甲方如未遵守國家法律法規(guī)要求、未按管理體系要求運行而出現(xiàn)責任事故，不僅自己要承擔全部責任而且要承擔因此給乙方（認證機構(gòu)）造成的損失。
從某種意義上講，認證是一種法律行為，獲證組織提供不真實的審核證據(jù)屬于違法行為。《中華人民共和國合同法》第四十二條明確規(guī)定，當事人在訂立合同過程中故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況，給對方造成損失的，應(yīng)當承擔損害賠償責任。恩格威向受審核方索要法律證據(jù)（如行政許可資質(zhì)、從屬關(guān)系證明、企業(yè)名稱變更手續(xù)等）時，不但要求審核組在現(xiàn)場審核中核查證據(jù)的原件，而且將受審方提供加蓋組織正式公章的復(fù)印件附在審核資料里，并以此提示受審核組織：因乙方提供虛假情況所造成后果，要由乙方承擔全部責任。
二、專項審批產(chǎn)品（活動）所涉及的法律責
        認證過程中，認證范圍的產(chǎn)品、活動一旦涉及專項審批制度，申請組織必須按照規(guī)定率先辦理審批，否則將承擔相應(yīng)的法律責任。許可資質(zhì)包括生產(chǎn)許可證、安全許可證、出版經(jīng)營許可證、特種行業(yè)許可證等等。為了說明企業(yè)的法律責任，這里僅摘錄了《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可在管理條例》（以下簡稱管理條例）相關(guān)法規(guī)的部分條款。提請獲證企業(yè)注意。
按照《管理條例》規(guī)定，任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可在不得生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品。任何單位和個人不得銷售或者在經(jīng)營活動中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄的產(chǎn)品（第五條）。
        企業(yè)未依照本條例規(guī)定申請取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責令停止生產(chǎn)，沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任（第四十五條）。
取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理重新審查手續(xù)的，責令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，處違法、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)的，責令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得（第四十六條）。
取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)出租、出借或者轉(zhuǎn)讓許可證證書、生產(chǎn)許可證標志和編碼的，責令限期改正，處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷生產(chǎn)許可證。違法接受并使用他人提供的許可證證書、生產(chǎn)許可證標志和編碼，責令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上的3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任（第四十九條）。
按照《管理條例實施辦法》規(guī)定，從事委托加工實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品的委托企業(yè)和被委托企業(yè)，必須分別到所在地省級許可證辦公室申請備案（第四十五條）。委托企業(yè)必須是合法經(jīng)營的企業(yè)，被委托企業(yè)必須持有合法有效的生產(chǎn)許可證（第四十六條）。
這些規(guī)定足以說明，管理體系認證必須滿足行政許可資質(zhì)的要求。在取得行政許可資質(zhì)前申請管理體系認證，借用他人行政許可資質(zhì)申請管理體系認證，或者在管理體系中外包（政許可資質(zhì)）產(chǎn)品的生產(chǎn)，都屬于違法行為。
三、強制性認證產(chǎn)品（標準）涉及的法律責任
        國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫局發(fā)布的《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》明確指出，國家對涉及人類健康和安全，動植物生命和健康，以及環(huán)境保護和公共安全的產(chǎn)品實行強制性認證制度（第二條）凡列入《目錄》的產(chǎn)品，必須經(jīng)國家制定的認證機構(gòu)認證合格、取得指定認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書、并加施認證標志后，方可出廠銷售、進口和在經(jīng)營性活動中使用（第五條）。
（強制新產(chǎn)品）《目錄》中的產(chǎn)品，未按本規(guī)定實施認證的，可以處三萬元以下罰款，責令限期實施認證（第二十五條）?！赌夸洝分械漠a(chǎn)品獲得認證證書、未按規(guī)定使用認證標志的，責令限期改正；逾期不改的，可以處一萬元以下罰款（第二十六條）。偽造、冒用認證證書、認證標志，以及其他違反國家有關(guān)產(chǎn)品安全質(zhì)量許可、產(chǎn)品質(zhì)量認證法律法規(guī)的行為，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰（第二十七條）。
按照《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條規(guī)定，（凡）列入（強制性產(chǎn)品）《目錄》的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。
企業(yè)產(chǎn)品銷售列入（強制性產(chǎn)品）《目錄》的產(chǎn)品，申請管理體系認證，必須出具通過3C認證的有效證據(jù)。
此外，還有一種強制性標準（如GB18401-2003\GB18584-2004等等）涉及獲證企業(yè)的法律責任。中華人民共和國標準法（以下簡稱標準法）明確規(guī)定，強制性標準，必須執(zhí)行。不符合強制性標準的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)、銷售和進口（第十四條）?！稑藴史▽嵤l例》第二十條強調(diào)，生產(chǎn)、銷售、進口不符合強制性標準的產(chǎn)品的，由法律、行政法規(guī)規(guī)定的行政主管部門依法處理，法律、行政法規(guī)未作規(guī)定的，由工商行政管理部門沒收產(chǎn)品和違法所得，并處罰款；造成嚴重后果構(gòu)成犯罪的，對直接負責人員依法追究刑事責任。
認證機構(gòu)在管理體系認證中，必須核查強制性標準的實施情況，凡產(chǎn)品涉及強制性標準提供不出達標證據(jù)的企業(yè)，一律不予推薦認證注冊。
四、企業(yè)自定產(chǎn)品標準涉及的法律責任
        中華人民共和國標準法（以下簡稱標準法）規(guī)定，企業(yè)不得進行無標生產(chǎn)。企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國家標準和行業(yè)標準的，應(yīng)當制定企業(yè)標準，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。企業(yè)的產(chǎn)品標準須報當?shù)卣畼藴驶姓鞴懿块T備案（第六條）。
《標準法實施條例》明示，企業(yè)未按規(guī)定制定標準作為組織生產(chǎn)依據(jù)的，企業(yè)未按規(guī)定要求將產(chǎn)品標準上報備案的，由標準化行政主管部門或有關(guān)行政主管部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)責令限期改進，并可通報批評或給予責任者行政處分。
在管理體系審核中，產(chǎn)品標準至關(guān)重要，企業(yè)在產(chǎn)品標準上違法，不但不能獲得認證注冊資格，而且還要承擔相應(yīng)的法律責任。
五、管理體系運行中涉及的法律責任
目前，我中心認證的范圍，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系和食品安全管理體系。與質(zhì)量管理體系標準相比，環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全管理體系標準對法律責任的要求更加明確。不僅在發(fā)布管理方針時要做出守法承諾，而且要求識別出與管理體系相關(guān)的法律法規(guī)，列出清單，嚴格執(zhí)行。環(huán)境管理體系還要制定合規(guī)性評價程序，定期評價、改進執(zhí)行情況。認證機構(gòu)不但把企業(yè)執(zhí)法、守法的情況做為評審認證合同的依據(jù)，而且在現(xiàn)場審核中收集執(zhí)法、守法的證據(jù)。即使取得認證注冊資格的企業(yè)，發(fā)生違反法律規(guī)定的事件，也要在追查行政（民事、刑事）責任的同時，暫停或撤銷認證注冊資格。
這里，僅以環(huán)境管理體系為例，摘錄部分明示法律責任的規(guī)定，以說明法律責任的嚴肅性。
如環(huán)境保護第二十六條規(guī)定，建設(shè)項目中防止污染的設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。防止污染的設(shè)施必須經(jīng)原審批環(huán)境影響報告書的環(huán)境保護行政主管部門驗收合格后，該建設(shè)項目方可投入生產(chǎn)或者使用。
第二十七條規(guī)定，排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，必須依照國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門的規(guī)定申報登記。
第二十八條規(guī)定，排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標準的企業(yè)事業(yè)單位，依照國家規(guī)定繳納超標準排污費，并負責治理。水污染防治法另有規(guī)定的，依照水污染防治法的規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條規(guī)定，拒絕環(huán)境保護行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)發(fā)部門現(xiàn)場檢查或者在被檢查時弄虛作假的；拒絕或者謊報國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報事項的；不按國家規(guī)定繳納超標準排污費的；引進不符合我國環(huán)境保護規(guī)定要求的技術(shù)和設(shè)備的，將產(chǎn)生嚴重污染的生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移給沒有污染防治能力的單位使用的；環(huán)境保護行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門可以根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或者處以罰款:
第三十六條規(guī)定，建設(shè)項目的防止污染設(shè)施沒有建成或者沒有達到國家規(guī)定的要求，投入生產(chǎn)或者使用的，由批準該建設(shè)項目的環(huán)境影響報告書的環(huán)境保護行政主管部門責令停止生產(chǎn)或者使用，可以并處罰款。第三十七條規(guī)定，未經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門同意，擅自拆除或者閑置防止污染的設(shè)施，污染物排放超過規(guī)定的排放標準的。由環(huán)境保護行政主管部門責令重新安裝使用，并處罰款。
第三十八條規(guī)定，對違反本法規(guī)的，造成環(huán)境污染事故的企業(yè)事業(yè)單位，由環(huán)境保護行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門根據(jù)所造成的危害后果處以罰款；情節(jié)較重的，對有關(guān)責任人員由其所在單位或者行政主管機關(guān)給予行政處罰。
再如：《食品安全法》中第二十八條　禁止生產(chǎn)經(jīng)營下列食品：
（一）用非食品原料生產(chǎn)的食品或者添加食品添加劑以外的化學物質(zhì)和其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品，或者用回收食品作為原料生產(chǎn)的食品；（五）病死、毒死或者死因不明的禽、畜、獸、水產(chǎn)動物肉類及其制品；
第三十四條　食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度?；加辛〖病?、病毒性肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。
食品生產(chǎn)經(jīng)營人員每年應(yīng)當進行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作。
第九十二條　被吊銷食品生產(chǎn)、流通或者餐飲服務(wù)許可證的單位，其直接負責的主管人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。
食品生產(chǎn)經(jīng)營者聘用不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的人員從事管理工作的，由原發(fā)證部門吊銷許可證。
第九十三條　違反本法規(guī)定，食品檢驗機構(gòu)、食品檢驗人員出具虛假檢驗報告的，由授予其資質(zhì)的主管部門或者機構(gòu)撤銷該檢驗機構(gòu)的檢驗資格；依法對檢驗機構(gòu)直接負責的主管人員和食品檢驗人員給予撤職或者開除的處分。
違反本法規(guī)定，受到刑事處罰或者開除處分的食品檢驗機構(gòu)人員，自刑罰執(zhí)行完畢或者處分決定作出之日起十年內(nèi)不得從事食品檢驗工作。食品檢驗機構(gòu)聘用不得從事食品檢驗工作的人員的，由授予其資質(zhì)的主管部門或者機構(gòu)撤銷該檢驗機構(gòu)的檢驗資格。
        當前，隨著市場經(jīng)濟秩序的不斷完善，在規(guī)范認證活動上基本形成了比較完善法律約束機制。認證機構(gòu)要和廣大的獲證組織一起維護法律的尊嚴，做誠信、守法、環(huán)保達標的成功企業(yè)。