為加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理工作，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委近日發(fā)出公告，對(duì)《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理的公告（征求意見稿）》公開征求意見，意見反饋的截止日期為2024年1月11日。

為促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理工作，壓實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委組織對(duì)《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證規(guī)則備案的公告》（2015年18號(hào)公告）進(jìn)行了全面修訂，形成《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理的公告（征求意見稿）》?，F(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，公眾可通過以下途徑和方式提出意見：

1. 登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.samr.gov.cn），進(jìn)入首頁“互動(dòng)”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見。

2. 郵件發(fā)送至：

yinxm@cnas.org.cn

郵件主題請(qǐng)注明“認(rèn)證規(guī)則管理征求意見”字樣。

3. 信函寄至：北京市東城區(qū)南花市大街8號(hào)，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心 技術(shù)研究部 （郵編：100062 聯(lián)系電話010-67105373），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌罢J(rèn)證規(guī)則管理征求意見”字樣。

意見反饋截止時(shí)間為2024年1月11日。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委 

2023年12月12日

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理的公告

（征求意見稿）

為促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將加強(qiáng)認(rèn)證規(guī)則管理有關(guān)工作要求公告如下：

一、適用范圍

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委尚未制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門尚未制定發(fā)布，由取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域從業(yè)批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定或獲得授權(quán)實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則適用于本公告。

二、原則要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)是認(rèn)證活動(dòng)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)對(duì)制定或獲得授權(quán)實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性、完整性、科學(xué)性、適用性等負(fù)責(zé)，承擔(dān)認(rèn)證規(guī)則制定及實(shí)施的主體責(zé)任，并作出公開承諾。制定及實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合以下原則：

（一）不得與國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定相沖突；

（二）不得影響國(guó)家安全和社會(huì)公共利益；

（三）不得與現(xiàn)行國(guó)家或地方相關(guān)行政許可事項(xiàng)相抵觸；

（四）不得違反社會(huì)公序良俗；

（五）不得違反國(guó)家民族、宗教政策和習(xí)慣；

（六）不得與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則要求相抵觸或相同；

（七）不得與現(xiàn)行的相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸；

（八）不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定。

三、管理要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證規(guī)則制修訂、論證、自查、審查、動(dòng)態(tài)維護(hù)等管理制度，在認(rèn)證規(guī)則制修訂、論證、自查、審查、動(dòng)態(tài)維護(hù)過程中形成記錄性資料，并在各環(huán)節(jié)引入責(zé)任落實(shí)機(jī)制。管理過程應(yīng)當(dāng)至少具有以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：

（一）立項(xiàng)論證

對(duì)擬建立的認(rèn)證規(guī)則按照項(xiàng)目進(jìn)行管理，建立立項(xiàng)程序，對(duì)擬開發(fā)項(xiàng)目符合法律法規(guī)等相關(guān)基本原則性要求進(jìn)行論證。

（二）合規(guī)性自查

認(rèn)證規(guī)則編制完成后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)性自查程序，對(duì)認(rèn)證規(guī)則全部?jī)?nèi)容符合本公告原則要求、內(nèi)容要求、監(jiān)管要求等進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，每項(xiàng)自查內(nèi)容的責(zé)任均落實(shí)到具體人。

（三）驗(yàn)收審查

認(rèn)證規(guī)則發(fā)布實(shí)施前要進(jìn)行驗(yàn)收審查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立驗(yàn)收審查程序，驗(yàn)收審查專家要能代表利益相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)適當(dāng)比例的外部專家，并包含所制定認(rèn)證規(guī)則具體行業(yè)或?qū)I(yè)的代表。驗(yàn)收審查應(yīng)當(dāng)具有結(jié)論性意見并形成報(bào)告。專家名單應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)證規(guī)則的一部分內(nèi)容予以公開。

（四）實(shí)施效果評(píng)估

認(rèn)證規(guī)則發(fā)布實(shí)施后，每年至少對(duì)此項(xiàng)認(rèn)證的實(shí)施情況進(jìn)行一次效果評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括本公告原則要求和監(jiān)管要求的持續(xù)符合性，獲證組織情況、認(rèn)證人員能力等方面，并形成評(píng)估報(bào)告。

（五）動(dòng)態(tài)維護(hù)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)維護(hù)程序，及時(shí)了解、識(shí)別、掌握相應(yīng)認(rèn)證規(guī)則涉及的法律法規(guī)、行政管理、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等的調(diào)整變化情況，及時(shí)對(duì)認(rèn)證規(guī)則進(jìn)行修訂。修訂完成后要針對(duì)修訂的具體內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性自查和驗(yàn)收審查。

四、內(nèi)容要求

（一）通用要求

認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

1. 適用范圍；

2. 認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)；

3. 認(rèn)證人員條件及能力要求；

4. 認(rèn)證實(shí)施程序（包括申請(qǐng)與評(píng)審、方案策劃、現(xiàn)場(chǎng)檢查/審核/評(píng)審、產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)（適用時(shí)）、認(rèn)證復(fù)核/決定等）；

5. 獲證后監(jiān)督及再認(rèn)證程序；

6. 認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志要求；

7. 認(rèn)證證書狀態(tài)變化條件。

（二）各認(rèn)證類別特殊要求

1. 產(chǎn)品認(rèn)證

產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括認(rèn)證模式、單元?jiǎng)澐值取?/span>

2. 管理體系認(rèn)證

管理體系認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括審核報(bào)告、不符合糾正和糾正措施及其驗(yàn)證、申投訴和爭(zhēng)議的處理、認(rèn)證記錄的管理等內(nèi)容。

3. 服務(wù)認(rèn)證

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特定服務(wù)的特性，科學(xué)、合理地建立并實(shí)施服務(wù)認(rèn)證。分級(jí)認(rèn)證結(jié)果應(yīng)當(dāng)明確體現(xiàn)服務(wù)功能和服務(wù)特性的差異化。

（2）服務(wù)認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括認(rèn)證模式及領(lǐng)域劃分等。

（3）服務(wù)認(rèn)證的認(rèn)證依據(jù)應(yīng)當(dāng)適用于特定服務(wù)的認(rèn)證活動(dòng)，且至少包括服務(wù)特性測(cè)評(píng)要求與服務(wù)管理要求。

（4）服務(wù)認(rèn)證規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)“顧客”感知的測(cè)評(píng)

（三）其他要求

1. 認(rèn)證規(guī)則名稱應(yīng)當(dāng)表示清晰、無歧義。不得含有“中國(guó)”“中華”“全國(guó)”“國(guó)家”等字樣；不得含有“好”、“超級(jí)”、“先進(jìn)”、“領(lǐng)跑”等判定性形容詞；不得與國(guó)家統(tǒng)一推行的認(rèn)證規(guī)則名稱相同或相似。

2. 認(rèn)證規(guī)則的名稱、編號(hào)、版本信息、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時(shí)間與認(rèn)證規(guī)則全文顯示信息一致。

3. 認(rèn)證依據(jù)的名稱、編號(hào)、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時(shí)間與認(rèn)證依據(jù)全文顯示信息一致。

4. 認(rèn)證依據(jù)選取應(yīng)合理、恰當(dāng)，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋與備案認(rèn)證規(guī)則認(rèn)證特性一致的主要技術(shù)要求、管理要求、控制過程等。

5. 認(rèn)證標(biāo)志和認(rèn)證證書樣式不得含有“中國(guó)”“中華”“全國(guó)”“國(guó)家”等字樣或圖形；不得含有“好”、“超級(jí)”、“先進(jìn)”、“領(lǐng)跑”等判定性形容詞；不得與國(guó)家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志名稱相同或相似。

五、備案內(nèi)容

（一）認(rèn)證規(guī)則相關(guān)信息。認(rèn)證規(guī)則所屬認(rèn)證類別及領(lǐng)域、認(rèn)證規(guī)則名稱、編號(hào)、版本信息、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、發(fā)布單位及授權(quán)信息、發(fā)布/更新時(shí)間、公開方式或可獲取的途徑。認(rèn)證規(guī)則對(duì)應(yīng)的認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的名稱、編號(hào)、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時(shí)間。認(rèn)證證書名稱、認(rèn)證標(biāo)志式樣、發(fā)布單位等。具體見《認(rèn)證規(guī)則備案信息表》（附件）

（二）認(rèn)證規(guī)則全文。如為外文版，應(yīng)附翻譯后的中文版。

（三）認(rèn)證規(guī)則對(duì)應(yīng)的認(rèn)證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的全文。如為外文版，應(yīng)附翻譯后的中文版。

（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立的認(rèn)證規(guī)則制修訂程序文件以及開展論證、自查、審查等相關(guān)記錄性資料。

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得授權(quán)實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則的授權(quán)書（需要時(shí)）。

六、備案流程

（一）提交備案

認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得授權(quán)實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則應(yīng)當(dāng)在授權(quán)后30日內(nèi)，通過“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)（http://report.cnca.cn）”，使用“認(rèn)證規(guī)則備案”功能模塊提交備案。

（二）修訂備案

已備案的認(rèn)證規(guī)則如有修訂，認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定或者獲得授權(quán)實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則均應(yīng)當(dāng)在修訂發(fā)布后30日內(nèi)重新提交備案，備案內(nèi)容和要求同上。原備案認(rèn)證規(guī)則不得刪除。

（三）注銷備案

已備案的認(rèn)證規(guī)則如有廢止，或授權(quán)實(shí)施的認(rèn)證規(guī)則的授權(quán)被取消，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在廢止或授權(quán)取消后5日內(nèi)通過“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)”，使用“認(rèn)證規(guī)則備案”功能模塊注銷備案。原注銷認(rèn)證規(guī)則不得刪除。

七、監(jiān)管要求

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，通過其網(wǎng)站或者其他形式向社會(huì)公布認(rèn)證規(guī)則全部?jī)?nèi)容并保證其真實(shí)、有效。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)制定或修訂備案后的認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng)，按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，將認(rèn)證信息報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

（三）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的某項(xiàng)認(rèn)證規(guī)則后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得再依據(jù)之前備案的認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng)。

（四）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證規(guī)則制修訂、實(shí)施、備案等工作的管理制度，定期對(duì)認(rèn)證規(guī)則的科學(xué)性、合規(guī)性、適用性等進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)修訂更新。

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在已批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域備案認(rèn)證規(guī)則，不得超出獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域備案，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照超出其批準(zhǔn)范圍備案的認(rèn)證規(guī)則發(fā)出的認(rèn)證證書不具有證明作用。

（六）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委組織對(duì)認(rèn)證規(guī)則進(jìn)行抽查。經(jīng)審查認(rèn)定存在不實(shí)承諾及違反制定或備案要求的，責(zé)令相應(yīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)整改直至撤銷備案。被撤銷備案的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)之前發(fā)出的認(rèn)證證書不具有證明作用。

（七）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委及地方市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)開展監(jiān)督檢查時(shí)，備案的認(rèn)證規(guī)則將作為檢查依據(jù)。

（八）對(duì)屬于備案范圍的認(rèn)證規(guī)則未按照本公告規(guī)定進(jìn)行備案，或未按照認(rèn)證規(guī)則規(guī)定開展相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定予以處理。

八、其他事項(xiàng)

（一）本公告自發(fā)布之日起實(shí)施，《認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證規(guī)則備案的公告》（認(rèn)監(jiān)委公告2015年第18號(hào)）同時(shí)廢止。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在60日內(nèi)依據(jù)本公告要求，對(duì)已按照《認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證規(guī)則備案的公告》（認(rèn)監(jiān)委公告2015年第18號(hào)）提交備案的認(rèn)證規(guī)則開展自查，完成備案內(nèi)容的識(shí)別、梳理、補(bǔ)充和完善，并提交已備案認(rèn)證規(guī)則及對(duì)應(yīng)認(rèn)證依據(jù)的全文以及審查和論證的相關(guān)材料。

（三）國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”不再對(duì)社會(huì)公布備案的認(rèn)證規(guī)則相關(guān)信息。