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省國資委印發(fā)《關于進一步加強省屬企業(yè)合規(guī)管理工作的指導意見》
2023-08-11

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山東省國資委關于進一步加強省屬企業(yè)合規(guī)管理工作的指導意見




各省屬企業(yè):

為貫徹落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,進一步加強省屬企業(yè)合規(guī)管理工作,健全合規(guī)管理制度,優(yōu)化合規(guī)管理運行機制,完善合規(guī)管理體系,結合《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》有關要求,提出如下意見。

一、健全合規(guī)管理制度體系

(一)制定合規(guī)管理基本制度。認真落實合規(guī)管理各項要求,加快制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范,明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內容,并根據法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況進行動態(tài)修改完善。

(二)完善專項合規(guī)管理制度。根據所處行業(yè)特點,結合生產經營實際,梳理分析具體業(yè)務和風險較高領域的合規(guī)風險,聚焦反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數據保護等重點領域,制定合規(guī)管理具體制度或專項指南。

(三)健全境外合規(guī)制度。尊重當地商業(yè)規(guī)則、民族文化和社會習俗,明確境外投資經營行為的紅線、底線,及時將境外規(guī)則轉化為內部合規(guī)制度。深入研究對外貿易、境外投資、對外承包工程、境外日常經營中的合規(guī)管理要求,及時完善制度體系,堵塞管理漏洞。將境外廉潔防控和腐敗治理等監(jiān)管要求融入企業(yè)合規(guī)管理制度,強化境外企業(yè)監(jiān)管。

二、完善合規(guī)管理運行機制

(一)開展合規(guī)風險識別預警。堅持關口前移、預防為先,完善合規(guī)風險評估識別預警機制。定期排查合規(guī)風險,建立重點領域合規(guī)風險庫或清單并動態(tài)更新,提出針對性防范措施。對典型性、普遍性和可能產生較為嚴重后果的風險及時預警。

(二)推進重大決策合規(guī)性審查。將合規(guī)性審查作為重大決策必經前置程序嵌入經營管理流程,進一步突出審查剛性約束,確?!皯獙彵貙彙?。構建合規(guī)審核組織架構和管理體系,明確審查標準、流程和重點內容,確保規(guī)章制度、經濟合同、重大決策等審核要求層層落實到位,嚴防合規(guī)風險。

(三)有效應對各類合規(guī)風險。企業(yè)發(fā)生合規(guī)風險事件,相關業(yè)務及職能部門應當制定應對方案,及時采取措施,并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。發(fā)生重大合規(guī)風險事件,企業(yè)應及時向省國資委和有關部門報告。企業(yè)合規(guī)管理部門每年匯總分析企業(yè)年度合規(guī)風險處置情況,納入年度法治工作報告,及時報省國資委。

(四)加強合規(guī)管理統(tǒng)籌協(xié)調。健全合規(guī)管理委員會工作機制,定期召開專題會議,研究重點難點問題,統(tǒng)籌推進企業(yè)合規(guī)管理工作。積極探索法治框架下法律、合規(guī)、內控、風險管理協(xié)同運作有效路徑,完善工作機制,加強統(tǒng)籌協(xié)調,推進“四位一體”協(xié)同運作,減少交叉重復,有效提升管理效能。

(五)強化合規(guī)監(jiān)督問責。設立違規(guī)行為舉報平臺,就舉報問題進行調查和處理,對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。完善違規(guī)行為追責問責機制,明確責任范圍,細化問責標準,嚴肅追究違規(guī)人員責任。建立違規(guī)問題整改機制,健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程,堵塞管理漏洞。建立權屬企業(yè)經營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度,將違規(guī)行為性質、發(fā)生次數、危害程度作為考核評價、職級評定等工作的重要依據。

(六)組織合規(guī)管理體系評價。定期對合規(guī)管理有效性進行評價,對重點業(yè)務合規(guī)管理情況開展專項評價,必要時可委托會計師事務所、律師事務所等外部專業(yè)機構進行審查評價。強化評價結果運用,針對評價發(fā)現的問題,及時改進合規(guī)管理工作。

三、壓緊壓實合規(guī)管理責任

(一)壓實業(yè)務職能部門主體責任。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)要求”,財務、投資、產權、安全生產、國際化經營、質量環(huán)保、人力資源等業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任,主動開展日常合規(guī)管控;編制部門重點崗位合規(guī)職責清單,將合規(guī)要求落實到崗、明確到人;定期開展合規(guī)風險排查,完善業(yè)務制度和管理流程,配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)風險監(jiān)測和評估,守好“第一道防線”。

(二)落實合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調責任。合規(guī)管理部門發(fā)揮組織推動和統(tǒng)籌協(xié)調作用,向業(yè)務及職能部門提供合規(guī)支持,指導業(yè)務及職能部門和權屬企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系;對規(guī)章制度、經濟合同、重大決策等經營管理行為開展合規(guī)審查,組織開展合規(guī)評估與考核,筑牢“第二道防線”。

(三)強化紀檢監(jiān)察、審計等部門監(jiān)督責任。紀檢監(jiān)察、審計等部門加強對合規(guī)管理制度體系執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,把合規(guī)管理情況納入巡視巡察內容,對發(fā)現的問題督促有關部門或權屬企業(yè)立行立改,對失職瀆職造成損失的,依紀依法開展追責問責,發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。

四、夯實合規(guī)管理組織基礎

(一)建立首席合規(guī)官制度。省屬企業(yè)設立企業(yè)首席合規(guī)官,由總法律顧問兼任,不新增領導崗位和職數,對企業(yè)主要負責人負責,領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作,指導權屬企業(yè)加強合規(guī)管理。重大決策事項合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字。

(二)加強合規(guī)管理部門建設。省屬企業(yè)及重要子企業(yè)應當明確承擔合規(guī)管理工作的部門,可以與法務機構合署辦公;充實合規(guī)管理工作力量,配備與經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的工作隊伍。

(三)建立合規(guī)管理員制度。在業(yè)務及職能部門設立合規(guī)管理員,由業(yè)務骨干擔任,接受合規(guī)管理部門的業(yè)務指導和培訓,負責對所在部門或領域經營管理行為的合規(guī)審查,推進合規(guī)管理與業(yè)務工作深度融合。

五、強化合規(guī)管理工作保障

(一)加強組織領導。各企業(yè)要從全面學習貫徹習近平法治思想、推進法治國企建設的高度,充分認識加強合規(guī)管理的重要意義,推動合規(guī)管理各項要求在企業(yè)落實落地,2023年12月底前基本搭建起較為完備的合規(guī)管理體系并逐步向權屬企業(yè)延伸,切實發(fā)揮合規(guī)管理對企業(yè)改革發(fā)展的支撐保障作用。

(二)用好信息化手段。結合企業(yè)信息化系統(tǒng)建設,將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程和重點環(huán)節(jié),貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,強化合規(guī)過程管控。通過信息化、大數據等手段,加強對重要領域、關鍵節(jié)點的動態(tài)監(jiān)測,實現合規(guī)風險即時預警、快速處置。

(三)打造合規(guī)文化。將合規(guī)管理納入黨委中心組法治專題學習,推動企業(yè)領導人員強化合規(guī)意識,帶頭依法依規(guī)開展經營管理活動。建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制,制定年度培訓計劃,通過發(fā)布合規(guī)手冊、業(yè)務專題學習、普法宣傳教育等,提升全員合規(guī)意識,營造合規(guī)文化氛圍。


山東省國資委

2023年7月7日


來源:國企混改研究院

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