國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17000《合格評定——詞匯和通用原則》規(guī)定了與合格評定及其在貿(mào)易便利化中的應(yīng)用有關(guān)的通用術(shù)語和定義，是整個合格評定標(biāo)準(zhǔn)體系的奠基石。ISO/IEC 17000首次發(fā)布于2004年，我國現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 27000——2006《合格評定?詞匯和通用原則》等同采用ISO/IEC 17000：2004制定，自發(fā)布以來，一直是我國合格評定有關(guān)各類標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)性參照標(biāo)準(zhǔn)和重要引用文件。ISO/CASCO于2017年成立ISO/CASCO/ WG49，啟動了對ISO/IEC 17000的修訂工作，新版國際標(biāo)準(zhǔn)已于2020年5月正式發(fā)布，等同轉(zhuǎn)化而成的新版GB/T 27000也已于2022年10月完成審定，計(jì)劃于2022年至2023年正式發(fā)布。

考慮到國內(nèi)認(rèn)可規(guī)范文件（含認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)）普遍是中文標(biāo)準(zhǔn)且以GB/T 27000為引用文件的實(shí)際，本研究主要以GB/T 27000《合格評定?詞匯和通用原則》（送審稿）為參照文件，探討本次制修訂對認(rèn)可規(guī)范文件（含認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)）產(chǎn)生的影響及相應(yīng)建議措施。

一、沖突分析

對新版GB/T 27000與2006版相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了逐一比對研究，驗(yàn)證內(nèi)容上不存在沖突情況或重大分歧。

二、GB/T 27000新舊版主要變化

1.新增術(shù)語

合格評定對象（object of conformity assessment）、所有者（owner）、公正性（impartiality）、獨(dú)立性（independence）、審定（validation）、核查（verification）、決定（decision）、失效（expiry）和恢復(fù)（restoration）；“合格評定對象”原本是術(shù)語“合格評定”的一個注釋，國際標(biāo)準(zhǔn)起草組考慮到“合格評定對象”的重要性，將其從注釋修訂為一個單獨(dú)的術(shù)語。除了原本計(jì)劃新增的“審定”“核查”術(shù)語外，國際標(biāo)準(zhǔn)起草組考慮到“公正性”“獨(dú)立性”“失效”和“恢復(fù)”在合格評定領(lǐng)域的特有作用，也新增了這幾個術(shù)語。另外，考慮到“決定”是合格評定功能法不可或缺的部分，也新增了這一術(shù)語，并且對合格評定功能法進(jìn)行了修訂，將決定納入其中。

2.合格評定對象的變化

在2004版國際標(biāo)準(zhǔn)中“合格評定對象”是接受合格評定的特定材料、產(chǎn)品、安裝、過程、體系、人員或機(jī)構(gòu)。在2020版國際標(biāo)準(zhǔn)中，合格評定對象的示例覆蓋了產(chǎn)品、過程、服務(wù)、體系、裝置、項(xiàng)目、數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)、材料、宣稱、人員、機(jī)構(gòu)或組織，或其中的任意組合。由此可見，合格評定的范圍得到了較大的拓展。

3.關(guān)于“產(chǎn)品”定義

刪除了文件主體部分的術(shù)語“產(chǎn)品”（product）的定義，補(bǔ)充到附錄B。國際標(biāo)準(zhǔn)起草組考慮到“產(chǎn)品”并不是合格評定領(lǐng)域的專有術(shù)語，且在ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)中已有定義，就刪除了術(shù)語“產(chǎn)品”，放在了附錄B.2 合格評定標(biāo)準(zhǔn)以外的標(biāo)準(zhǔn)中定義的相關(guān)術(shù)語中。

4.關(guān)于功能法

修訂了附錄A中的功能法，將決定納入了合格評定功能法。新的功能法的3項(xiàng)功能分別是“選取”“確定”及“復(fù)核、決定與證明”。

三、修訂建議

經(jīng)過與全部認(rèn)可規(guī)范文件（含認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)）詳盡地逐一識別及比對研究，對認(rèn)可規(guī)范文件（含認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)）提出以下修訂建議：

第一，現(xiàn)有國內(nèi)主要認(rèn)可規(guī)范文件，特別是認(rèn)可準(zhǔn)則類文件大多是由國際標(biāo)準(zhǔn)等同轉(zhuǎn)化而來，目前相關(guān)主要國際標(biāo)準(zhǔn)對ISO/IEC 17000均為默認(rèn)采用其最新版本，ISO/IEC 17000修訂內(nèi)容將在其按計(jì)劃再修訂時才會由各工作組統(tǒng)籌考慮是否須直接納入正文引用；同時，考察發(fā)現(xiàn)GB/T 27000在主要認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)、特別是認(rèn)可準(zhǔn)則類文件中引用時，多數(shù)存在未標(biāo)注版本號的情況，按照標(biāo)準(zhǔn)引用文件的規(guī)范和慣例，未注明版本號的規(guī)范性引用文件意味著將采用該被引標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，因此GB/T 27000的新版修訂成果實(shí)際已被相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范文件自動引用，無需再做專門修訂。綜上，建議如無特殊需要，暫不因GB/T 27000的修訂而立即對等同轉(zhuǎn)化且引用無版本號GB/T 27000的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)/認(rèn)可規(guī)范文件進(jìn)行對照修訂，可在這些文件按其原有計(jì)劃修訂時，再對本次GB/T 27000修訂內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)籌研究考慮。

第二，經(jīng)過梳理發(fā)現(xiàn)，共有21份認(rèn)可規(guī)范文件對GB/T 27000的引用是籠統(tǒng)概括式的，并沒有具體引用到某個具體術(shù)語與定義上，如CNAS-CC 140：2018《資產(chǎn)管理體系審核及認(rèn)證的能力要求》（ ISO/IEC TS 17021-5：2014）、CNAS-GC51：2015《軟件過程及能力成熟度評估機(jī)構(gòu)認(rèn)可指南》、CNAS-SC140：2018 《資產(chǎn)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》、CNAS-CL01-A015：2018《檢測和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則在珠寶玉石、貴金屬檢測領(lǐng)域的應(yīng)用說明》、CNAS-GL019：2018《能力驗(yàn)證提供者認(rèn)可指南》、CNAS-GI001：2018《檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可指南》、CNAS-TRL-013：2020《家具、人造板及木竹相關(guān)制品檢測領(lǐng)域認(rèn)可評審技術(shù)指南》等文件的“術(shù)語與定義”部分都是以類似“GB/T 27000中的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)/本文件”的方式表述，對于這類文件，則建議保留該表述方法，無需修訂。

第三，經(jīng)識別，認(rèn)可準(zhǔn)則類文件、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可方案類文件、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可說明類文件，以及絕大部分認(rèn)可技術(shù)報告類文件、認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可說明類文件、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可應(yīng)用準(zhǔn)則類文件、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可指南類文件，未直接涉及引用GB/T 27000，此次修訂對這類文件基本無實(shí)質(zhì)影響。

第四，需特別關(guān)注：

1.CV01（ISO/IEC 17029：2019）、CV03（ISO 14064-3：2019）及新版GB/T 27000（ISO/IEC 17000：2020）中審定與核查的中英文定義均不一致的情況，建議后續(xù)3個標(biāo)準(zhǔn)工作組關(guān)注并協(xié)調(diào)考慮審定與核查定義的一致性問題。

2. CNAS-CL02（ISO 15189 ：2012）中examination 在該文件及醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可領(lǐng)域多年沿用“檢驗(yàn)”的譯法，不宜變更，但又考慮到其與新版GB/T 27000中inspection中文譯法完全吻合，鑒于ISO 15189 ：2022新近發(fā)布，建議轉(zhuǎn)化國家標(biāo)準(zhǔn)/認(rèn)可規(guī)范文件時斟酌是否需要加注釋說明該術(shù)語及定義僅限本文件或本領(lǐng)域使用，或以其他方式避免混淆。

CNAS-CL03（ISO/IEC 17043 ：2010 ）中參加者 participant的定義與新版GB/T 27000中定義不同，但更貼近其等同轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17043及其專業(yè)領(lǐng)域的具體情況。考慮到新版ISO/IEC 17043擬于2023年發(fā)布并計(jì)劃相應(yīng)轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)/認(rèn)可規(guī)范文件，建議國際標(biāo)準(zhǔn)或者國家標(biāo)準(zhǔn)工作組考慮新版ISO/IEC 17043是否需要注釋該定義僅限于本文件或本領(lǐng)域使用的問題。

第五，個別認(rèn)可規(guī)范文件在引用GB/T 27000時附帶了版本號或是出現(xiàn)了引用ISO/IEC 17000的情況，建議按照標(biāo)準(zhǔn)起草的慣例適時修訂，變更為引用無版本號GB/T 27000。

四、下一步工作建議

基于上述情況，建議下一步結(jié)合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)政策要求、行業(yè)市場發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用，重點(diǎn)研究開展以下工作：

一是推動研究建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化工作協(xié)調(diào)機(jī)制。考慮到目前合格評定標(biāo)準(zhǔn)體系處于快速發(fā)展完善過程之中，圍繞政策需求和市場發(fā)展，相關(guān)方在不同層級、不同平臺制定了一大批重要標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際的認(rèn)證認(rèn)可工作中發(fā)揮了積極作用。但是，應(yīng)當(dāng)看到，隨著合格評定技術(shù)發(fā)展以及應(yīng)用場景的不斷擴(kuò)展，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化工作的領(lǐng)域和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容也呈現(xiàn)出快速更新的趨勢，有必要研究由合格評定標(biāo)準(zhǔn)化主管部門或組織牽頭，協(xié)調(diào)組織各相關(guān)方和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化平臺組織參與，圍繞關(guān)鍵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)化議題就重要術(shù)語定義、通用方法等開展研究協(xié)調(diào)工作，有效提升相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)文件的通用性和廣泛適用性。

二是持續(xù)開展認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)研究。認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)是標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵基礎(chǔ)，標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)推廣應(yīng)用的重要橋梁。從新版的ISO/IEC 17000修訂重點(diǎn)來看，當(dāng)前國際上認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)的發(fā)展正在與最新的技術(shù)和領(lǐng)域發(fā)展密切結(jié)合，如新版國際標(biāo)準(zhǔn)中合格評定對象的示例增加了服務(wù)、數(shù)據(jù)等或其中的任意組合，表明服務(wù)產(chǎn)業(yè)和信息化技術(shù)產(chǎn)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)和新興領(lǐng)域的重要性已經(jīng)成為國際認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域關(guān)注的方向之一，因此我國GB/T 27000標(biāo)準(zhǔn)體系的發(fā)展和完善應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)圍繞新的認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域或業(yè)態(tài)的技術(shù)和方法學(xué)研究，強(qiáng)化下一步標(biāo)準(zhǔn)的完善和技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)展。

三是積極推動標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用評估。標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用反饋是修訂完善已有標(biāo)準(zhǔn)和提出制定新標(biāo)準(zhǔn)的前提和基礎(chǔ)，認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)是與市場、行業(yè)和用戶緊密相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，針對標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、合理性、適用性的驗(yàn)證和評價也主要依賴于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際應(yīng)用效果，因此認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)及標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視基于GB/T 27000的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用反饋，圍繞認(rèn)證認(rèn)可術(shù)語、方法和技術(shù)的應(yīng)用效果、發(fā)展趨勢和需求等及時歸納總結(jié)，形成標(biāo)準(zhǔn)提升完善的技術(shù)建議，為今后標(biāo)準(zhǔn)的制修訂奠定理論和實(shí)踐基礎(chǔ)，不斷推動由標(biāo)準(zhǔn)文件向標(biāo)準(zhǔn)化成果的轉(zhuǎn)化。

四是深入跟蹤參與國際標(biāo)準(zhǔn)化工作?？紤]以國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 27000為核心基礎(chǔ)的我國現(xiàn)行認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)體系主要是轉(zhuǎn)化自國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17000，因此我國標(biāo)準(zhǔn)的提升完善是與國際標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用完善緊密聯(lián)系、相互促進(jìn)的。我們應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持對認(rèn)證認(rèn)可國際標(biāo)準(zhǔn)化工作的積極跟蹤參與，尤其是重點(diǎn)國際標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，將我國相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用實(shí)踐過程中的最佳實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)反饋到國際標(biāo)準(zhǔn)研制工作中，通過國際標(biāo)準(zhǔn)反映我國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的需求和聲音，提升國際標(biāo)準(zhǔn)在我國的適用性。在此基礎(chǔ)上，通過轉(zhuǎn)化國際標(biāo)準(zhǔn)最新成果為國家標(biāo)準(zhǔn)，提升和完善我國標(biāo)準(zhǔn)體系，從而實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)驗(yàn)與國際標(biāo)準(zhǔn)化成果的互補(bǔ)共進(jìn)。同時，我們還應(yīng)在新興的認(rèn)證認(rèn)可領(lǐng)域結(jié)合我國技術(shù)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，積極爭取主導(dǎo)制定新的國際標(biāo)準(zhǔn)，加快實(shí)現(xiàn)我國在本領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)從“跟跑”到“并跑”以至“領(lǐng)跑”。

來源：《中國認(rèn)證認(rèn)可》雜志  2022年第12期