2023年第2號

2022年，市場監(jiān)管總局組織開展了認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查，共隨機(jī)抽取260家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中40家由市場監(jiān)管總局進(jìn)行檢查，其他220家由地方市場監(jiān)管部門進(jìn)行檢查?，F(xiàn)將市場監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一、基本情況

對40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，對相關(guān)認(rèn)證審核員及管理人員開展了調(diào)查詢問，抽取并審查認(rèn)證檔案1166份。主要做法是：一是充分利用大數(shù)據(jù)手段進(jìn)行多維度分析，聚焦行業(yè)問題找準(zhǔn)檢查切入點(diǎn)，開展靶向精準(zhǔn)的檢查；二是全面應(yīng)用“認(rèn)證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)”，推動認(rèn)證關(guān)鍵環(huán)節(jié)非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管一體化實(shí)施，提升智慧監(jiān)管水平；三是在檢查組中配備技術(shù)專家，發(fā)揮行政檢查人員和專家雙重優(yōu)勢，確保檢查過程合法合規(guī)、專業(yè)深入；四是在檢查時全程使用現(xiàn)場檢查記錄儀，有效固定證據(jù)，規(guī)范執(zhí)法。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題 

（一）個別認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論等嚴(yán)重問題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排他人冒名頂替審核/檢查員實(shí)施遠(yuǎn)程審核，偽造認(rèn)證資料。

2. 審核/檢查員僅參加遠(yuǎn)程審核首末次會議，未全程參與審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排他人收集組織資料，偽造認(rèn)證檔案。

3. 審核組提交的審核報告結(jié)論為不推薦認(rèn)證通過，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)篡改結(jié)論并頒發(fā)認(rèn)證證書。

（二）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在減少遺漏認(rèn)證基本程序、未實(shí)施有效監(jiān)督等較嚴(yán)重問題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員現(xiàn)場審核遲到早退，減少審核時間。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)初次認(rèn)證一階段審核計劃安排不合理，同一審核員參與非現(xiàn)場一階段審核時間與其他項目的現(xiàn)場審核時間沖突，造成一階段審核時間不足。

3. 認(rèn)證審核未覆蓋關(guān)鍵場所、關(guān)鍵過程、全部認(rèn)證范圍。

4. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書，或給不具備法定資質(zhì)的企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書。

5. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按規(guī)定實(shí)施監(jiān)督審核，也未對認(rèn)證證書及時作出暫停或撤銷處置。 

（三）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核問題突出

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)遠(yuǎn)程審核管理規(guī)定缺乏可操作性。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不應(yīng)采用遠(yuǎn)程審核方式的情形下，對認(rèn)證項目采取了遠(yuǎn)程審核。

3. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在未對遠(yuǎn)程審核合理性及風(fēng)險進(jìn)行分析評估的情況下，實(shí)施遠(yuǎn)程審核。

4. 遠(yuǎn)程審核時，審核/檢查員不能全程參加審核，減少審核時間。

（四）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在管理不規(guī)范問題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未有效開展內(nèi)審、管理評審，內(nèi)審未覆蓋分支機(jī)構(gòu)或全部認(rèn)證領(lǐng)域。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員能力評價管理不到位，審核員專業(yè)能力欠缺。

3. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證相關(guān)信息上報不及時、不準(zhǔn)確，有關(guān)信息變化未及時上報變更。

三、處理措施 

對于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，市場監(jiān)管部門嚴(yán)格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的12家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會公示；對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的違法認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依法列入嚴(yán)重違法失信名單，實(shí)施相應(yīng)管理措施。

（二）對存在一般問題的機(jī)構(gòu)要求立即整改。對存在一般問題的24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，下達(dá)行政告誡書或限期整改通知書，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，立即開展整改，并在規(guī)定時間提交整改報告。

（三）對不符合認(rèn)證要求的獲證組織要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時處理。對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的獲證組織，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷或者暫停其認(rèn)證證書。

特此通告。

附件：2022年市場監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果

市場監(jiān)管總局

2023年1月20日